公司治理

公司治理之架構：本公司組織架構
公司治理之規則：
本公司參照中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」制定本公司之「公司治理實務守則」，做為公司運作遵循之準則。
為增進董事會監督功能及強化管理機能，特訂定「董事會議事規則」，並以之為董事會開會遵循之依據。
本公司訂定各部門之工作手冊及職掌，以為本公司組織運作及各項業務推展之依循。

本公司為兆豐金融控股股份有限公司100%持股之子公司。
為保障股東權益，確保股東對公司重大事項享有充分知悉、參與及決定等權利之公司治理制度，本公司依母公司兆豐金融控股股份有限公司子公司監理規則制定『本公司遵循兆豐金控母公司之「子公司監理規則」暨其他有關規定之作業要點』。

本公司董事會設董事七人，任期為三年，依金融控股公司法第15條規定由本公司單一法人股東兆豐金融控股股份有限公司指派之。

董事對於會議之事項，為保持獨立性及秉持高度之自律，依本公司「公司治理實務守則」及公司法之規定，如與董事個人本身有利害關係者，不以有害於公司利益之虞為要件，皆需迴避；如與董事代表之法人有利害關係者，則依公司法規定迴避，不得參加討論及表決，亦不得代理其他董事行使其表決權。

●董事會之職權
一、業務方針及營運計畫之核定。
二、組織規程之核定。
三、預算、決算之審定。
四、經理人、總稽核之委任、解任及其報酬之決定。
五、重要章則及重要契約（有關發行證券投資信託基金、基金銷售契約、基金開戶交易契約及接受客戶全權委託投資業務之合約除外）之審定。
六、資本增減之擬訂。
七、取得及處分不動產及其他重大資產交易之審議。
八、主營業所或聯絡處之購買或遷移之決定。
九、募集、追加、合併證券投資信託基金之決定。
十、盈餘分配或虧損撥補議案之擬定。
十一、簽證會計師之委任、解任或報酬。
十二、其他依法令或公司內部規定應提董事會之事項，或對公司有重大影響之事項。

●經理人之職責
  本公司經理人依董事會決議行使職權，負責公司各項營運作業、制定公司營運所需相關制度及規章，並隨時向董事長及董事會報告重要業務決定。

本公司設監察人二席，由法人股東兆豐金融控股股份有限公司指派之，得列席董事會陳述意見。
為保持獨立性及秉持高度之自律，董事會議案如涉有監察人本身利害關係致損及公司利益之虞時，依本公司「公司治理實務守則」規定監察人自行迴避之。
本公司監察人應監督公司業務之執行及董事、經理人之盡職情況，並關注公司內部控制制度之執行情形，俾降低公司財務危機及經營風險。監察人如發現弊端時，應及時採取適當措施以防止弊端擴大，必要時並應向相關主管機關或單位舉發。
本公司之各監察人分別行使其監察權時，相關部門不得要求採取一致性之檢查動作或拒絕再次提供資料。另監察人認有必要者，得以集會方式交換意見，但不得妨害各監察人獨立行使職權。